科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēn雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语g)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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